ITサービスマネジメント及びシステム文書の構築状態を確認します
第一段階の審査は、正式な認証審査の最初のステップとなります。ITサービスマネジメントシステムに必要な文書が作成され、規格要求事項に適合していることを確認するのが目的で、原則として審査対象となる組織で実施されます。
審査の対象となる主な文書は、ITサービスマネジメント文書のほか、SLA（サービスレベル契約）、リスク評価結果、内部監査、マネジメントレビューなどのマネジメントシステムのフレームワークに関する記録です。
インタビューの対象は、ITサービスマネジメントシステムの管理責任者や推進事務局のメンバーにくわえ、「サービスのリスクマネジメント」「マネジメントレビュー」が経営者の責任に関わることから、トップマネジメントに対しても行われます。
審査終了後は、不適合や観察事項、第二段階の審査の実施可否が記述された報告書によって結果が報告されます。不適合が発見され場合はその是正を前提として第二段階に進むことができます。システムに致命的な欠陥（重大な不適合）が認められた場合には、第二段階の審査に進めないこともあります。